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合规经营 不忘初心
发布时间:2017-2-20 18:14:10  浏览次数:2212
广东省贵金属交易中心有限公司(以下简称“广贵”)是由广东省国资委出资控股的唯一一家省级贵金属交易平台。广贵一直以繁荣广东省贵金属产业,规范贵金属交易,拓宽金融服务领域,促进国内贵金属交易市场与国际市场的接轨为己任,力争成为辐射全国、联通亚太,具有国际核心竞争力和世界贵金属定价功能的交易平台。
自成立以来,广贵一直坚持合法合规经营,从严格要求会员单位,建立完备的纠纷解决制度和投资者教育三个方面着手,为投资者构建一个规范化的交易市场,力护投资者的权益。
严格管控会员单位,保证合法合规经营
广贵对于会员单位具有十分明确且十分严格的准入资质要求和审批流程,从源头上进行严格把控,禁止不符标准的会员单位进入交易中心系统。
同时,广东省贵金属交易中心建立了严密的会员管理体制,先后推出了《贵金属现货投资市场营销管理办法》、《贵金属投资咨询服务操作指引(暂行)》、《投诉争议处理办法》和修订了《违规违约处理办法》、《会员从业人员管理办法》等制度性文件规范会员单位和从业人员行为,要求会员单位严格执行规章制度。
为了进一步提高会员单位合规经营、规范发展意识广贵会定期组织会员单位合规培训,同时指导会员单位建立健全经营管理规章制度,要求会员单位必须按规设定合规负责人,并对会员单位经营管理行为的合法、合规性进行监督和审查,要求会员切实加强合规经营,确保规范发展
日常运营中,广贵也全流程监控会员单位经营动态通过大数据分析会员单位的客户开发、客户出入金、客户交易频率、客户持仓风险率等数据,防微杜渐,化解风险因素。
建立完备的协调机制,保护投资者权益
广贵一直要求会员单位合法合规经营,但是行业目前处于发展初期,难免会存在会员单位及从业人员良莠不齐的现象。如果出现因会员单位从业人员违规展业产生的投诉,广贵态度明确,支持投资者依法依规投诉,并将积极响应,严肃处理。对于违规的会员单位及相关人员,广贵将从严查处,要求会员单位按责通过赔偿等措施合理对应投诉,并责令整改。同时,广贵出台了《合规保护基金扣罚标准》,对于不配合处理投诉的会员单位进行严厉处罚,保护投资者的合法权益。
广贵一向将保护投资者的合法权益作为重要工作。广贵成立了专门的投资者保护部,切实倾听投资者的需求,深入落实投诉处理工作,对于客户的投诉,广贵根据《广东省信访条例》,制定了《广东省贵金属交易中心投诉处理管理办法》,规范了投诉处理流程,明确了投诉的处理时限。
另外,广贵还先后发起成立了行业自律组织-广东省贵金属投融资协会以及广东省贵金属投资纠纷调解中心,解决行业纠纷,引导行业的健康发展。同时,广贵也建立了三级投诉机制,并出台了配套的《广东省贵金属交易中心投诉争议调解办法》。第一级处理:会员单位对与其发生贵金属现货业务纠纷的投诉事件承担首要处理责任,应积极与投诉人联系,提出处理方案;第二级处理:投诉争议各方无法协商的,由广贵进行协调;第三级处理:广贵也无法调解成功的,投诉案件转由广东省贵金属交易市场调解争议中心处理,并对调解失败的投诉事件进行评议认定。
投资者教育正确认识贵金属投资
帮助投资者更加正确且全面的认识贵金属现货投资,也是保护投资者的重要手段,广贵自成立以来,一直致力于投资者的教育和培训,制作了国内首档贵金属投资教育节目《投资者讲堂》,并在央视证券频道播出,并继续发力制作《广贵学院》的投资者教育系列动画、漫画,同时构建了微盘交易系统,让投资者利用零钱在实际操作中学习贵金属现货交易。广贵将继续投身于投资者教育,帮助投资者学习贵金属现货交易知识,树立科学的投资理财理念,增强风险防范意识。
广东省贵金属交易中心一直以来将保护投资者权益作为工作的重中之重,广贵将继续以合法合规作为经营的根本,为投资者打造一个公平公正的交易环境!

 

      

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